（上接B42版）

　　(106)上海朝陽永續基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區上豐路977號1幢B座812室

　　辦公地址：上海浦東碧波路690號4號樓2樓

　　法定代表人： 廖冰

　　聯系電話： 021-80234888

　　傳真號碼： 021-80234898

　　(107)貴州華陽眾惠基金銷售有限公司

　　注冊地址：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經濟開發區C棟標準廠房

　　辦公地址：貴州省貴陽市云巖區北京路9號貴州醫科大學學術交流中心16樓

　　法定代表人： 李陸軍

　　聯系電話：（0851）86909950

　　傳真號碼：（0851）86909950

　　(108)河北銀行股份有限公司

　　注冊地址：河北省石家莊市平安北大街28號

　　辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號

　　法定代表人： 喬志強

　　聯系電話：（0311）67807030

　　傳真號碼：（0311）88627027

　　(109)上海華夏財富投資管理有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

　　辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：李一梅

　　聯系人：仲秋玥

　　電話：010-88066632

　　傳真：010-88066552

　　客戶服務電話：400-817-5666

　　網址：www.amcfortune.com

　　(110) 上海通華財富資產管理有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室

　　辦公地址：上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓9層

　　法定代表人：蘭奇

　　客戶服務電話：021-61766900

　　網址:www.tonghuafund.cn

　　(111)廣發銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣州市越秀區東風東路713號

　　法定代表人：楊明生

　　傳真：（020）87310779

　　客戶服務電話：4008308003

　　網址：www.cgbchina.com.cn

　　(112)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

　　注冊地址：武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4 號

　　辦公地址： 武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

　　法定代表人： 陶捷

　　聯系電話：（027）87006009

　　傳真號碼：（027）87006010

　　客戶服務電話：4000279899

　　網址：https://www.buyfunds.cn

　　(113)江西正融資產管理有限公司

　　注冊地址：江西省南昌市高新區紫陽大道綠地新都會38棟2107室

　　辦公地址：江西省南昌市高新區紫陽大道綠地新都會38棟2108室

　　法定代表人： 陸雯

　　聯系電話： 13879129841

　　客服熱線：0791-8669-2502

　　網址：https://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

　　(114)晉商銀行股份有限公司

　　注冊地址：山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈

　　辦公地址：山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈

　　法定代表人：上官永清

　　客服電話：95105588

　　網址：wwwhbank.com

　　(115)上海利得基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市寶山區蘊川路5503號A425室

　　法定代表人：李興春

　　電話：、

　　網址：https://www.leadbank.com.cn/html（116）上海基煜基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）

　　法定代表人： 王翔

　　聯系電話：021-65370077

　　公司網站：www.jiyufund.com.cn/

　　客戶服務電話：400-820-5369（117）杭州科地瑞富基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市下城區武林時代商務中心1604室

　　辦公地址：杭州市下城區上塘路15號武林時代20樓

　　法定代表人：陳剛

　　客戶服務電話：0571-86655920

　　公司網站：https://www.cd121.com/（118）鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司

　　注冊地址：寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦公用房

　　辦公地址：寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦公用房

　　法定代表人：程剛

　　聯系電話：13717691788

　　客服電話：400-810-5919

　　網址：https://fengfd.com/（119）上海挖財基金銷售有限公司

　　注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5樓

　　辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5樓

　　法定代表人：胡燕亮

　　聯系電話：021-50810687

　　傳真號碼：021-58300279

　　客戶服務電話：021-50810673

　　網址： www.wacaijijin.com（120）中原銀行股份有限公司

　　注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈

　　辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈

　　法定代表人：竇榮興

　　聯系人：牛映雪

　　客戶服務電話：96688

　　公司網站：www.zybank.com.cn（121）中泰證券股份有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經七路86號

　　辦公地址：山東省濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　傳真：（0531）68889752

　　客戶服務電話：95538

　　網址：https://www.zts.com.cn/（122）深圳市錦安基金銷售有限公司

　　注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街一號前海深港合作區管理局綜合辦公室A棟201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街一號前海深港合作區管理局綜合辦公室A棟201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）

　　法定代表人：李學東

　　聯系電話：400-071-9888

　　網址：https://tz.glodann.com.cn/（123）蘇州財路基金銷售有限公司

　　注冊地址：蘇州高新區華佗路99號6幢1008室

　　辦公地址：江蘇省蘇州市姑蘇區蘇站路1599號7號樓1101室

　　法定代表人：高志華

　　客服電話：0512-68603767

　　網址：https://www.cai6.com/（124）上海華信證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心9樓

　　辦公地址：上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23樓

　　法定代表人：郭林

　　電話：021-38784818

　　傳真：021-68775878

　　聯系人：倪丹

　　客戶服務電話：021-63898888

　　公司網站：https://www.shhxzq.com（125）中信期貨有限公司

　　地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　法定代表人：張皓

　　客戶服務電話:400-990-8826

　　網址:www.citicsf.com（126）江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

　　住所：常州市和平中路413號

　　法定代表人：陸向陽

　　聯系電話：（0519）96005

　　網址:https://www.jnbank.com.cn/index.html（127）愛建證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市世紀大道1600號32樓

　　辦公地址：上海市世紀大道1600號32樓

　　法定代表人：錢華

　　電話：（021）32229888

　　傳真：（021）62878701

　　客戶服務電話：4001962502

　　網址： www.ajzq.com/common/indexp（128）天津萬家財富資產管理有限公司

　　住所：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

　　法定代表人：李修辭

　　聯系電話：13901314076

　　客戶服務電話：010-59013825

　　網址: https://www.wanjiawealth.com/（129）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

　　辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　聯系電話：010-52413385

　　傳真號碼：010-85894285

　　網址：https://www.yixinfund.com/

　　客服電話：400-6099-200（130）中證金牛（北京）投資咨詢有限公司

　　地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

　　法定代表人：彭運年

　　客戶服務電話: 400-890-9998

　　網址：www.jnlc.com（131）成都華羿恒信財富投資管理有限公司

　　法定代表人：趙壁

　　注冊地址: 成都市高新區天府大道中段199號棕櫚國際中心1幢1單元19層4號

　　辦公地址：成都市高新區天府大道中段199號棕櫚國際中心1幢1單元19層4號

　　電話：400-8010-009 028-87326832

　　網址：https://www.huayihengxin.com/

　　(132)中國民族證券有限責任公司

　　法人代表：何亞剛

　　注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40層-43層

　　辦公地址: 北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40層-43層

　　客服電話：400-889-5618

　　網址：https://e5618.com

　　(133)包商銀行股份有限公司

　　注冊地址: 內蒙古自治區包頭市青山區鋼鐵大街6號

　　辦公地址：內蒙古自治區包頭市青山區鋼鐵大街6號

　　法定代表人：李鎮西

　　客服： 95352

　　網站：https://www.bsb.com.cn/

　　(134)國金證券股份有限公司

　　注冊地址：成都市東城根上街95號

　　辦公地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　電話：（028）86690125

　　傳真：（028）86690126

　　客戶服務電話：4006-600109

　　網址：www.gjzq.com.cn

　　(135)上海有魚基金銷售有限公司

　　法定代表人：林瓊

　　住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦東大道2123號3層3E-2655室

　　客服電話：400-098-4800

　　網址：https://www.youyufund.com/

　　(136)洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司

　　法定代表人：任淑楨

　　注冊地址：山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室

　　辦公地址：山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓706室

　　北京市西什庫大街31號九思文創園

　　客服電話：400 6706 863網址：https://www.hongtaiwealth.com

　　(137)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

　　注冊地址：廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室

　　辦公地址：廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室

　　法定代表人： 陳洪生

　　聯系電話：0592-3122673

　　傳真號碼：0592-3122701

　　客服熱線：400-918-0808

　　公司網址：www.xds.com.cn

　　(138)北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司

　　注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

　　辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街19號A座1504/1505室

　　法定代表人： 張冠宇

　　聯系電話： 86-10-85870662

　　傳真號碼：86-10-85932880

　　客服電話:400-819-9868

　　網址:https://www.tdyhfund.com/

　　(139)奕豐金融服務（深圳）有限公司

　　注冊地址： 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號A 棟201 室 （ 入住深圳市前海商務秘書有限公司）

　　辦公地址： 深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115 室，1116 室及 1307 室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　聯系人： 葉健

　　電話：0755-89460507

　　傳真：0755-21674453

　　客戶服務電話：400-684-0500

　　公司網站： www.ifastps.com.cn（二）注冊登記機構

　　名稱：華安基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31－32層

　　法定代表人：朱學華

　　電話：（021）38969999

　　傳真：（021）33627962

　　聯系人：趙良

　　客戶服務中心電話：40088-50099（三）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：通力律師事務所

　　住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　負責人：韓炯

　　電話：（021）31358666

　　傳真：（021）31358716

　　聯系人：安冬

　　經辦律師：呂紅、安冬（四）審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

　　住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓16層

　　辦公地址：上海市世紀大道100號環球金融中心50樓

　　執行事務合伙人：毛鞍寧

　　電話：（021）22288888

　　傳真：（021）22280000

　　聯系人：蔣燕華

　　經辦會計師：蔣燕華、蔡玉芝

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：華安月月鑫短期理財債券型證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式，債券型（固定組合，短期理財）。

　　六、基金的投資目標

　　在力求本金安全的基礎上，追求穩健的當期收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具，包括現金、銀行定期存款、大額存單、債券回購、短期融資券、國債、中央銀行票據、金融債、中期票據、企業債及中國證監會認可的其他具有良好流動性的金融工具。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　八、基金的投資策略

　　本基金采用“運作期滾動”的方式運作，在每個運作期內，本基金將在堅持組合久期與運作期基本匹配的原則下，采用持有到期策略構建投資組合，基本保持大類品種配置的比例恒定。

　　本基金主要投資于銀行定期存款及大額存單、債券回購和短期債券（包括短期融資券、即將到期的中期票據等）三類利率市場化程度較高的貨幣市場工具。在運作期，根據市場情況和可投資品種的容量，在嚴謹深入的研究分析基礎上，綜合考量市場資金面走向、信用債券的信用評級、協議存款交易對手的信用資質以及各類資產的收益率水平等，確定各類貨幣市場工具的配置比例，并在運作期內執行配置比例恒定和持有到期的投資策略。

　　1、資產配置策略

　　每個運作期初，本基金首先對回購利率與短債收益率、存款利率進行比較，并在對運作期資金面進行判斷的基礎上，判斷是否存在利差套利空間，以確定是否進行杠桿操作；其次對各類貨幣市場工具在運作期內的持有期收益進行比較，確定優先配置的資產類別，并結合各類貨幣市場工具的市場容量，確定配置比例。

　　2、銀行定期存款及大額存單投資策略

　　運作期初，本基金在向交易對手銀行進行詢價的基礎上，選取利率報價較高的幾家銀行進行存款投資，注重分散投資，降低交易對手風險。

　　3、債券回購投資策略

　　首先，基于對運作期內資金面走勢的判斷，確定回購期限的選擇。在組合進行杠桿操作時，若判斷資金面趨于寬松，則在運作初期進行短期限正回購操作；反之，則進行長期限正回購操作，鎖定融資成本。若期初資產配置有逆回購比例，則在判斷資金面趨于寬松的情況下，優先進行長期限逆回購配置；反之，則進行短期限逆回購操作。

　　其次，本基金在運作期內，根據資金頭寸，安排相應期限的回購操作。

　　4、短期信用債券投資策略

　　基金管理人通過“華安信用評級模型”對市場公開發行的所有短期融資券、中期票據等信用債券進行獨立的內部評級，形成2-5級的內部評級結果，3級以上（含）為可投資范圍。在運作期，基金管理人根據剩余期限（小于等于運作周期）、信用評級（是否在可投資范圍）進行篩選，形成本基金的債券庫；根據各短期信用債的到期收益率、剩余期限與運作周期的匹配程度，挑選適當的短期債券進行配置，并持有到期。

　　九、基金的風險收益特征

　　本基金為采用固定組合策略的短期理財債券型基金，屬于證券投資基金中較低風險、預期收益較為穩定的品種，其預期的風險水平低于股票基金、混合基金和普通債券基金。

　　十、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2018年4月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數據截至2018年3月31日。

　　1 報告期末基金資產組合情況

　　2 報告期債券回購融資情況

　　注：報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易日融資余額占資產凈值比例的簡單平均值。

　　債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的40%的說明

　　在本報告期內本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產凈值的40%。

　　3 基金投資組合平均剩余期限

　　3.1 投資組合平均剩余期限基本情況

　　報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

　　不適用。

　　3.2 報告期末投資組合平均剩余期限分布比例

　　4報告期內投資組合平均剩余存續期超過240天情況說明

　　無。

　　5 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券投資。

　　6 報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券投資。

　　7“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

　　報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明

　　無。

　　報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明

　　無。

　　8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　9 投資組合報告附注

　　9.1基金計價方法說明

　　本基金計價采用攤余成本法，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內按照實際利率法每日計提收益。

　　本基金通過每日計算收益的方式，使基金份額凈值保持在1.00元。

　　9.2本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

　　9.3其他各項資產構成

　　十一、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　（一）基金凈值表現

　　歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較（截止時間2017年12月31日）

　　1 華安月月鑫短期理財債券A

　　2 華安月月鑫短期理財債券B

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　十二、費用概覽（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.3%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×年管理費率÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，逐日累計至每個運作期結束月末，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于每個運作期結束后次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.08%年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×年托管費率÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，逐日累計至每個運作期結束月末，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于每個運作期結束后次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　3、銷售服務費

　　本基金A類基金份額的銷售服務費年費率為0.25%，對于由B類降級為A類的基金份額持有人，年基金銷售服務費率應自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額持有人的費率。

　　B類基金份額的銷售服務費年費率為0.01%，對于由A類升級為B類的基金份額持有人，年基金銷售服務費率應自其升級后的下一個工作日起適用B類基金份額持有人的費率。各類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下：

　　H＝E×各類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數

　　H 為每日各類基金份額應計提的銷售服務費

　　E 為前一日的各類基金份額的基金資產凈值

　　銷售服務費每日計提，逐日累計至每個運作期結束月末，由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃付指令，經基金托管人復核后于每個運作期結束后次月前2個工作日內從基金財產中劃出，經注冊登記機構分別支付給各個基金銷售機構。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、本基金不收取集中申購費用和贖回費用。

　　2、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整集中申購、贖回費率或收費方式。如發生變更，基金管理人應在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告。

　　3、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網上交易、電話交易等）進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。

　　（三）其他費用

　　1、基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　2、基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　3、基金份額持有人大會費用；

　　4、基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費；

　　5、基金的證券交易費用；

　　6、基金的開戶費用、賬戶維護費用

　　7、依法可以在基金財產中列支的其他費用。

　　上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

　　除管理費、托管費和銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

　　（四）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

　　（五）費用調整

　　基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施前按照《信息披露辦法》的規定在指定媒體上刊登公告。

　　（六）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　十三、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　華安基金管理有限公司

　　二〇一八年六月二十三日