上海城投控股股份有限公司 2016年年度股東大會 Contents 目錄 2016年年度股東大會須知 01 2016年年度股東大會現場會議議程 03 2016年年度股東大會議案： 議案一：2016年度董事會工作報告 05 議案二：2016年度監事會工作報告 12 議案三：關于公司2016年度財務決算和2017年度 財務預算的議案 15 議案四：關于公司2016年度利潤分配預案 18 議案五：關于公司2016年度日常關聯交易執行情況及 2017年度預計日常關聯交易的議案 19 議案六：關于公司2017年度綜合授信的議案 25 議案七：關于支付2016年度審計費用的議案 26 議案八：關于獨立董事津貼和董事、監事報酬的議案 27 議案九：關于修改《公司章程》的議案 28 議案十：關于董事會提前換屆的議案 34 議案十一：關于監事會提前換屆的議案 35 議案十二：關于董事會換屆選舉的議案 36 議案十三：關于監事會換屆選舉的議案 41 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 上海城投控股股份有限公司 2016 年年度股東大會須知 為維護投資者的合法權益，確保公司本次股東大會的順利召開， 特制定會議須知如下，望出席股東大會全體人員遵守： 1、本次股東大會設秘書處，具體負責大會有關程序方面的事宜。 2、會議期間，全體出席人員應以維護股東的合法權益、確保會 議正常秩序和議事效率為原則，認真履行法定職責。 3、出席會議的股東及股東代表依法享有發言權、咨詢權、表決 權等各項權利。股東要求發言或就有關問題提出咨詢時，應在會議開 始后的 15 分鐘內向大會秘書處登記，并填寫發言申請表。股東大會 秘書處將按股東發言登記時間先后，安排股東發言。 4、股東發言時應首先報告其姓名和所持有的公司股份數。為了 保證會議的公平高效，每位股東發言應簡潔明了，發言內容應圍繞本 次股東大會審議的議案內容，發言時間不超過五分鐘。公司董事會和 管理人員在所有股東的問題提出后統一進行回答。 5、本次會議采取現場投票與網絡投票相結合的方式對每一項議 案進行表決，同一表決權通過現場或其他方式重復進行表決的，以第 一次投票結果為準。公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票 系統行使表決權的，既可以登錄交易投票平臺（通過指定交易的證券 公司交易終端）進行投票，也可以登錄互聯網投票平臺（網址： vote.sseinfo.com）進行投票。 6、股東進行現場表決時，應詳細閱讀現場表決票上的說明，在 表決單上“贊成”、“反對”、“棄權”的對應空格內打“√”，并在“股 東簽名處”簽名。若在表決欄中多選或未做選擇的，視為該投票權無 1 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 效。現場表決期間休會，不安排發言。 7、參加股東大會，應當認真履行法律義務，不得侵犯其他股東 的權益，不得擾亂會議的正常秩序。對擾亂會議秩序的行為，由公安 機關依照《上海市公共場所治安管理辦法》有關規定給予相應的處罰。 上海城投控股股份有限公司股東大會秘書處 二〇一七年三月二十七日 2 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 上海城投控股股份有限公司 2016 年年度股東大會現場會議議程 現場會議時間：2017 年 3 月 27 日 （星期一）下午 13:00 網絡投票時間：2017 年 3 月 27 日 09:15-09:25 09:30-11:30 13:00-15:00 會 議 地 點 ：新江灣城文化中心報告廳（國秀路 700 號） 會 議 主 持 人 ：陸建成 會 議 議 程 ： 一、 會議主要審議事項 議案一：2016 年度董事會工作報告 議案二：2016 年度監事會工作報告 議案三：關于公司 2016 年度財務決算和 2017 年度財務預算的議案 議案四：關于公司 2016 年度利潤分配預案 議案五：關于公司 2016 年度日常關聯交易執行情況及 2017 年度 預計日常關聯交易的議案 議案六：關于公司 2017 年度綜合授信的議案 議案七：關于支付 2016 年度審計費用的議案 議案八：關于獨立董事津貼和董事、監事報酬的議案 議案九：關于修改《公司章程》的議案 議案十：關于董事會提前換屆的議案 議案十一：關于監事會提前換屆的議案 議案十二：關于董事會換屆選舉的議案 議案十三：關于監事會換屆選舉的議案 3 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 二、 聽取公司 2016 年獨立董事述職報告 三、 股東發言與提問 四、 現場表決 1、宣讀現場表決辦法 2、現場投票 3、現場投票統計 五、 宣布表決結果 六、 律師發表見證意見 4 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案一 上海城投控股股份有限公司 2016 年度董事會工作報告 各位股東： 2016 年是“十三五”規劃的開局之年，是城投控股承前啟后轉 型發展的關鍵之年，在公司董事會的正確領導下，城投控股堅持改革 與發展齊頭并進，著力降本增效，積極開拓市場，做優做強“類金融 +房地產”核心主業，不斷提升核心能力，全面完成了全年各項工作 任務，為公司未來戰略轉型奠定了基礎。現將董事會 2016 年度主要 工作報告如下： 一、公司 2016 年度主要經營情況 報告期內，公司實現營業收入 94.77 億元，同比增加 13.70%； 歸屬于母公司股東的凈利潤 20.95 億元，同比減少 42.63%，基本每 股收益 0.65 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司總資產 446.01 億元， 歸屬于母公司股東的凈資產 225.66 億元，資產負債率為 47.25%。各 項業務具體情況如下： 1、環境業務 報告期內環境集團通過“技術標準化、管理精細化、數據信息化、 采購集約化”等管理手段，全力推進降本增效工作，公司業績顯著提 升，全年實現營業收入 25.51 億元，歸屬于母公司的凈利潤 4.65 億 元，同比增長 53.97%，全年完成固廢業務總量 975.75 萬噸，同比增 長 50.58%。 公司投入商業（試）運營的垃圾焚燒項目 10 個，新增松江天馬 5 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 項目、奉賢東石塘和崇明項目，各焚燒項目運營效率進一步提高，全 年共計入爐焚燒垃圾 556.67 萬噸，同比增長 27.97%，垃圾焚燒上網 電量 157,531 萬度，同比增長 32%。在建垃圾焚燒項目 2 個，分別為 太原項目和洛陽項目，各項目基本實現節點目標。洛陽項目年底完成 國產化焚燒爐設備的冷態調試工作。 公司投入運營的生活垃圾填埋場 5 座，全年填埋垃圾 295.92 萬 噸，老港沼氣發電項目全年上網電量 9,033 萬度，基本與去年同期持 平。公司運營的垃圾中轉站 5 座，全年共中轉垃圾 123.16 萬噸，比 去年同期略有增加。 報告期內，環境集團在積極開拓 2+4 業務市場，下屬環境院成功 中標首個污染土壤與地下水修復工程；工程公司成功中標瀘州、長興 島等 8 個工程施工項目。 報告期內，環境集團下屬陽晨投資運營的污水處理廠共計 6 座， 分別為上海 4 座和成都 2 座，全年污水處理總量為 66,753 萬噸，日 均處理量為 182.38 萬噸，各污水處理廠運行平穩有序。 2、房地產業務 報告期內，置地集團在項目資源拓展、產品的市場化導向策劃、 市場營銷突破、團隊能力建設等方面取得了較大的收獲, 全年實現營 業收入 69.31 億元，同比增長 9.46%，實現凈利潤 9.16 億元，同比 增長 86.56%，截至本告期末，置地集團總資產規模達到 217.03 億元。 報告期內，公司在售項目銷售良好。公司保障房銷售繼續保持行 業領先優勢，佘山北完成 80%房源配售，南部新城完成 100%房源配售。 經適房有序推進銷售簽約工作；公司商品房項目有力去化，露香園高 區全部推盤，去化率進一步提升至 94%；新江灣城首府項目去化率提 升至 75%；“灣谷”科技園方面，一期銷售率達到三分之二。 6 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 報告期內，公司在資源拓展方面取得一定成效，新增土地儲備 244 畝，為金山區朱涇鎮“城中村”項目。 3、投資業務 報告期內出售西部證券共計 2,789 萬股，貢獻稅前利潤 4.8 億元， 共計收到已上市證券分紅 1.63 億元。截至報告期末，公司持有的已 上市證券市值為 111 億元。 報告期內，公司旗下誠鼎基金本著“在不確定中把握確定性”的 投資和投后策略，加大力度多渠道退出存量項目，把握機會穩健投資 新項目。通過多種方式退出項目 15 個，退出金額 23 億元。新增投資 項目 12 個，投資金額 15 億元，包括 PE 項目和上市公司定向增發項 目。 二、2016 年度董事會日常工作情況 2016 年，董事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治 理準則》和《上海證券交易所股票上市規則》以及中國證監會、上海 證券交易所的其他相關要求，不斷完善公司治理結構，規范公司運作， 加強信息披露工作。 1、董事會與專業委員會會議 董事會共組織召開了 13 次會議，分別為八屆董事會第二十六至 第三十八次會議，審議包含定期報告、對外投資、出售資產、融資相 關、重大資產重組相關等議案共計 48 項。所有議案均得到與會董事 一致同意，未對議案內容提出任何異議。 董事會下設的三個專業委員會認真履行各自職能，共召開 4 次審 計委員會會議和 3 次薪酬委員會會議。為進一步提高決策的科學性和 規范上市公司運作，強化董事會的專業管理和發揮了重要作用。 7 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 2、股東大會 2016 年，董事會共召集召開了 2 次股東大會分別為公司 2015 年 年度股東大會以及 2016 年第一次臨時股東大會。董事會嚴格執行股 東大會決議。 2015 年年度股東大會經出席大會的股東投票表決通過了公司 2015 年度董事會工作報告等全部 10 項議案。2016 年第一次臨時股東 大會經出席大會的股東投票表決通過了關于公司延長本次重組相關 事項決議等 2 項議案。 3、重大資產重組 城投控股換股吸收合并上海陽晨投資股份有限公司及分立上市 的重大資產重組于 2016 年 10 月下旬收到中國證券監督管理委員會出 具的《關于核準上海城投控股股份有限公司吸收合并上海陽晨投資股 份有限公司并分立上市的批復》（證監許可[2016]2368 號），11 月下 旬取得所涉外管事項的批復，并于 12 月正式開始實施。重組涉及的 換股吸收合并部分已于 2016 年 12 月 23 日完成，于 2017 年 2 月 22 日完成分立。上海環境分立上市的籌備工作也在同步進行中，于 2017 年 2 月 28 日召開第一次股東大會，后續將進一步為分立上市做好準 備。 在推進重組的進程中，公司董事會根據公司重大資產重組實施進 展，嚴格按照監管要求履行決策程序、充分做好信息披露等工作。 4、信息披露 報告期內，董事會及時、準確、完整地披露了包括 2015 年年報、 2016 年一季報、半年報、三季報等四則定期報告以及同 2015 年年報 一起發布了公司 2015 年度社會責任報告。根據董事會會議實際召開 情況以及業務發展狀況，對于達到披露要求的事項進行及時公告，全 8 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 年共披露臨時公告 84 則。 公司董事會一如既往按照信息披露真實性、準確性和完整性等要 求，規范信息披露工作，使公司在信息披露的過程中建立起與投資者 對話的渠道與橋梁，使信息披露成為公司提高市場運作透明度、保護 投資者利益的有利工具。 5、內幕知情人登記 根據中國證監會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制 度的規定》，董事會嚴格執行內幕信息知情人的登記。對于尚未披露 的信息及數據在源頭上進行把控，通過對知情者進行內幕交易有關規 定的教育與宣傳，做好知情人登記，注意材料回收、并統一銷毀等手 段，確保信息披露的合法與合規。全年共進行常規內幕知情人登記 4 次，涉及公司定期報告相關會議等，共計 50 余人次，全部留檔保存。 三、公司下一年度的經營計劃 下一報告期內，完成重大資產重組作為存續方的城投控股主要經 營計劃將依托城投的產業資源，圍繞金融和地產主線，借助重組契機， 向以城市基礎設施投融資及城市更新為主要投資方向的綜合性資產 管理集團轉型發展，打造核心主業突出、業務發展均衡、競爭能力較 強的上市公司，加強多元化牌照、專業化團隊、市場化機制、影響力 品牌等各方面綜合能力建設，增強整體發展的均衡性和穩健性，創造 長期可持續的價值增長。 1、金融業務 城投金融重點布局，把握戰略性投資機會，發展城市基礎設施特 色金融，服務上海、服務城投，在融資租賃、商業保理、信托、保險 等方向加快布局、形成規模，穩步提高資本杠桿效應，發揮金融和產 9 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 業的周期性互補特點，重點關注存量資產證券化，提高存量資本流動 性，推動完善跨區域、跨境平臺布局，從政策信息、項目資源、融資 渠道等多方向拓展業務發展空間。完善投資業務布局，重點關注在城 市基礎設施產業鏈、國資國企改革、金融股權投資等領域的投資機會， 加強存量金融資產管理，擇機減持已上市證券。 2、基金業務 誠鼎基金加速發展，誠鼎基金作為公司極重要的資管平臺，將進 一步鞏固“投資+投行”、“產業+專業”的核心競爭力，繼續做強做大 基金業務，做響誠鼎品牌。一是推動建設基金多元化產品線和業務組 合，完善基金平臺建設，形成母基金、PE 基金、并購基金、PPP 基金 多元組合發展格局。二是推動完善市場化激勵約束機制和開放透明管 控體系，提升基金公司治理能力。三是推動引進培養專業化市場人才， 集聚更多有市場影響力的核心合伙人，打造適應資本市場不斷變化發 展的投資團隊，確保誠鼎基金可持續發展。 3、地產業務 城投置地穩健經營，根據自身特點和市場的現實狀況，發揮差異 化競爭優勢，繼續探索“特色化”房產項目開發管理的發展道路。重 點工作有以下幾個方面：（1）積極服務城市更新。推進已獲批的“城 中村”改造任務；積極爭取新的“城中村”項目，跟進古鎮保護性開 發項目、拓展保障房大居項目、把握老城廂改造項目等。（2）有序推 進市場化項目開發。把握并加快現有產品開發和銷售節奏，提升產品 周轉率，及時形成資金回籠和利潤結算，適時退出部分參股項目，實 現利潤目標。打造靈活經營格局，確保企業資金鏈安全；做好城投內 部房地產方面業務承接，以合作模式避免同業競爭，實現大股東戰略； 資源合作形成共贏，一方面積極與具有政策和土地資源方開展合作或 10 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 代建，另一方面與行業內品牌企業進行合作，在合作中加快學習提升 核心能力，或借助其品牌優勢形成產品溢價；關注健康外地市場項目， 積極尋找外省市具有資源特色的熱點城市項目，看準時機，適時進行 資源儲備。 3）全面創新驅動開發管理水平，形成可持續的發展能力。 全面推進房地產開發全產業鏈能力提升；逐步推進內部體制機制創新。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二〇一七年三月二十七日 11 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案二 上海城投控股股份有限公司 2016 年度監事會工作報告 各位股東： 2016 年，監事會根據《公司法》、《證券法》《上市公司治理準則》、 《公司章程》和《公司監事會議事規則》等有關規定，按照監管要求， 認真開展工作，為保證公司規范運作和各項任務的全面完成作出了努 力。現將 2016 年度監事會工作報告匯報如下： 一、監事會會議情況 2016 年全年，城投控股第八屆監事會共計召開監事會會議四次， 分別為八屆監事會第十一次至第十四次會議，審議議案共計 10 項。 具體如下： 1、2016 年 3 月 29 日上午 11 時 30 分在吳淞路 130 號城投控股 大廈三樓 7 號會議室召開公司第八屆監事會第十一次會議，會議主要 審議公司 2015 年度監事會工作報告等 4 項議案； 2、2016 年 4 月 28 日以通訊表決方式召開公司第八屆監事會第 十二次會議，會議主要審議公司 2016 年第一季度報告。 3、2016 年 8 月 29 日上午九時在吳淞路 130 號城投控股大廈三 樓 7 號會議室召開公司第八屆監事會第十三次會議，會議主要審議公 司 2016 年上半年度報告等共計 4 項議案； 4、2016 年 10 月 27 日以通訊方式召開公司第八屆監事會第十四 次會議，會議主要審議公司 2016 年第三季度報告。 12 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 二、監事會對公司有關事項的審議意見 2016 年，監事會列席參加董事會會議 13 次，參加了公司的 2 次 股東大會，并根據《公司章程》及相關規定，對有關事宜進行了監督。 現發表審議意見如下： 1、公司依法運作情況 公司建立了較為完善的法人治理結構和內部管理制度，并按制度 要求進行規范運作，公司重大事項的決策程序和股東大會召開程序合 法有效，董事會能認真執行股東大會各項決議，報告期內未發現董事、 總裁和其他高級管理人員在執行公司職務時有違反法律、法規、《公 司章程》和損害公司利益的行為。 2、公司財務情況 公司業務經營正常，營業收入穩定，財務狀況良好。普華永道中 天會計師事務所為公司出具的標準無保留意見的審計報告和對有關 事項作出的評價是客觀公正的。 3、公司關聯交易情況 公司各項日常關聯交易，屬正常交易范圍，交易雙方均能嚴格履 行交易合同。關聯交易符合《股票上市規則》的有關規定，未發現有 損害公司和股東利益的問題。 4、對 2016 年年度報告的審議意見 根據《證券法》第 68 條規定和上海證券交易所《關于做好上市 公司 2016 年年度報告披露工作的通知》要求，對董事會編制的公司 2016 年年度報告全文進行審核后認為：公司 2016 年年度報告的編制 和審議程序符合法律、法規和公司章程的規定，報告的內容和格式符 合中國證監會和上海證券交易所的各項要求，所包含的信息能客觀、 真實、公允地反映公司 2016 年年度經營管理和財務狀況等事項，審 13 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議該報告前，沒有發現參與編制和審議的人員有違反保密規定的行為， 普華永道中天會計師事務所為公司出具的審計意見和對有關事項作 出的評價是客觀公正的。 5、對公司內部控制的意見和建議 目前公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所 有重大方面保持了有效的內部控制，本年度未發現重大缺陷和重要缺 陷，大多數的一般缺陷已經整改，剩余的個別缺陷也在不斷落實整改 過程中，其可能導致的風險在可控范圍內。公司聘請的外部獨立審計 機構對財務報告內部控制的有效性完成審計，取得無保留意見的內部 控制審計報告。 監事會認為公司 2016 年度內部控制評價報告真實、完整、客觀 地反映了公司內部控制的實際情況，有效地控制了經營風險。但在以 下方面可以進行改進和完善：（1）在公司重大資產重組完成后，及時 更新《內控手冊》并遵照實施；（2）以本次重大資產重組為契機，謀 劃公司發展戰略并制定具體行動計劃，切實推動公司向“專注于城市 基礎設施和公用事業及相關領域投融資和更新改造服務的綜合性資 管集團”轉型。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司監事會 二〇一七年三月二十七日 14 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案三 上海城投控股股份有限公司 關于公司 2016 年度財務決算和 2017 年度財務預算的議案 各位股東： 公司 2016 年度財務決算和 2017 年度財務預算情況如下： 一、2016 年度財務決算 編制基礎：根據公司合并及分立重大資產重組方案，公司 2016 年度財務決算編制范圍包含控股本部、置地集團和環境集團（含原陽 晨 B 股）。 （一）主要財務指標完成情況 項目 單位 2016 年 上年同期 增減 總資產 萬元 4,460,063.32 4,578,535.58 -2.59% 負債總額 萬元 2,107,488.28 2,396,766.25 -12.07% 歸屬母公司股東的凈資產 萬元 2,256,623.76 2,096,332.61 7.65% 營業收入 萬元 947,652.57 833,478.85 13.70% 利潤總額 萬元 270,405.49 468,691.79 -42.31% 歸屬于母公司所有者凈利潤 萬元 209,474.29 365,113.98 -42.63% 扣除非經常性損益后的凈利潤 萬元 160,795.02 140,594.37 14.37% 每股經營活動現金流量凈額 元 0.52 1.06 -50.49% 歸屬于上市公司股東的每股凈資產 元 6.98 7.02 -0.50% 每股收益 元 0.65 1.13 -42.63% 扣除非經常性損益后的每股收益 元 0.54 0.47 14.37% 減少 9.44 個 加權平均凈資產收益率 % 9.62% 19.06% 百分點 扣除非經常性損益后的加權平均 減少 0.49 個 % 7.61% 8.10% 凈資產收益率 百分點 15 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 （二）公司經營情況 1、營業收入 947,653 萬元，比上年同期增加 114,174 萬元，同 比增加 13.70%，主要是由于房地產業務收入增加所致。 2、歸屬于母公司股東的凈利潤 209,474 萬元，比上年同期減少 155,640 萬元，同比減少 42.63％，其中：環境業務同比增長 53.97%， 房地產業務同比增長 86.56%，股權投資業務同比減少 74.67%。 （三）資產負債情況 1、資產方面 年末總資產 4,460,063 萬元，比上年末 4,578,536 萬元減少 118,472 萬元，同比減少 2.59%，主要是由于房地產業務存貨結轉銷 售成本所致。 2、負債方面 年末負債總額 2,107,488 萬元，比上年末 2,396,766 萬元減少 289,278 萬元，同比減少 12.07%，主要是由于房地產業務預收賬款結 轉銷售收入所致。 3、所有者權益方面 年末歸屬于母公司股東的所有者權益 2,256,624 萬元，比上年末 2,096,333 萬元增加 160,291 萬元，同比增長 7.65%，主要是由于公 司實現利潤增加留存收益所致。 （四）現金流量情況 1、經營活動現金流量 2016 年度經營活動的現金流入 738,083 萬元，經營活動的現金 流出 568,762 萬元，經營活動的現金流量凈額 169,321 萬元。 2、投資活動現金流量 2016 年度投資活動的現金流入 207,131 萬元，投資活動的現金 16 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 流出 143,190 萬元，投資活動的現金流量凈額 63,942 萬元。 3、籌資活動現金流量 2016 年度籌資活動的現金流入為 248,965 萬元，籌資活動的現 金流出 383,566 萬元，籌資活動的現金流量凈額-134,601 萬元，主 要是由于償還借款、誠鼎創拓減資和支付利息所致。 二、2017 年度財務預算 編制基礎：根據公司合并及分立重大資產重組方案，公司 2017 年度財務預算編制口徑僅包含投資業務和房地產業務，不再包含原環 境集團及其子公司業務。 （一）經營預算 2017 年度預計實現營業收入 276,874 萬元，其中：房地產業務 預計實現營業收入 274,707 萬元。2017 年公司將統籌安排好房地產 投資開發、銷售結轉，以及部分參股項目的處置退出工作。 （二）投資預算 2017 年度預計投資 500,000 萬元，主要是股權項目投資。 （三）資金預算 2017 年度，預計經營活動產生的現金流量凈額為-61,139 萬元， 其中，房地產業務投資支出 487,727 萬元；投資活動產生的現金流量 凈額為-98,939 萬元，籌資活動產生的現金流量凈額為 70,752 萬元。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二○一七年三月二十七日 17 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案四 上海城投控股股份有限公司 公司 2016 年度利潤分配預案 各位股東： 經審計，城投控股母公司 2016 年度實現凈利潤 1,910,375,851.04 元，提取 10%法定盈余公積金 191,037,585.10 元，加上年初未分配利 潤 5,440,769,864.55 元，2016 年度可分配利潤合計為 7,160,108,130.49 元。 由于公司換股吸收合并上海陽晨投資股份有限公司（以下簡稱 “陽晨投資”）及分立上市的重大資產重組事項正在推進。重組完成 后，公司將面臨業務結構調整，需要投入較大資金，再加上本次合并 所發行的股份，即所有原陽晨投資股東的持股時間需從登記為本公司 股東之日重新起算，會影響利潤分配時非法人股東個人所得稅扣繳計 算。因此，公司 2016 年度暫不進行利潤分配。 公司 2016 年度不進行資本公積金轉增股本。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二○一七年三月二十七日 18 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案五 上海城投控股股份有限公司 關于公司 2016 年度日常關聯交易情況及 2017 年預計日常 關聯交易的議案 各位股東： 根據公司合并及分立重大資產重組方案，公司 2016 年日常關聯 交易情況包含了控股本部、置地集團和環境集團（含原陽晨 B 股）的 所有日常關聯交易情況；2017 年度預計日常關聯交易則僅包含控股 本部和置地集團的日常關聯交易計劃，不再包含環境集團。 一、2016 年日常關聯交易情況 公司 2015 年度股東大會審議通過了公司 2016 年預計日常關聯交 易議案，預計 2016 年全年發生日常關聯交易 100,394 萬元，實際 2016 年發生 75,749 萬元，主要情況如下： 1、預計銷售商品、提供勞務類關聯交易 80,959 萬元，實際發生 該類關聯交易 63,672 萬元，主要是由于上海城投置地（集團）有限 公司（以下簡稱“置地集團”）實際收到上海新江灣城投資發展有限 公司和上海義品置業有限公司的委托管理費比預計減少；上海環境集 團有限公司（以下簡稱“環境集團”）實際收到上海老港固廢綜合開 發有限公司的工程建造費和上海市城市排水有限公司的污水處理費 比預計減少。 2、預計發生購買商品、接受勞務類關聯交易 18,773 萬元，實際 發生該類關聯交易 11,477 萬元。主要是環境集團實際支付給上海環 境工程技術有限公司的項目建設服務費比預計減少。 3、預計發生租賃類關聯交易 662 萬元，實際發生該類關聯交易 19 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 599 萬元。 二、2017 年度日常關聯交易計劃 由于業務經營需要，2017 年內仍將發生日常關聯交易事項，為 了在提高運營效率和經濟效益的同時確保公司規范運作，根據《上海 證券交易所上市公司關聯交易實施指引》和公司《關聯交易管理制度》 的規定，對公司 2017 年度主要日常關聯交易項目進行預計，具體情 況如下： 2017 年公司現有業務預計發生日常關聯交易 10,645 萬元，其中： 與控股股東及其子公司間發生的關聯交易 9,425 萬元，與公司高管擔 任其董事的聯營企業間發生的關聯交易 1,220 萬元。其中： （一）銷售商品、提供勞務類關聯交易 2017 年預計發生銷售商品、提供勞務類關聯交易合計 8,450 萬 元，其中： 1、為上海義品置業有限公司提供項目受托管理服務，預計交易 金額 3,000 萬元； 2、為上海城投資產管理（集團）有限公司公司提供項目受托管 理服務，預計交易金額 2,000 萬元； 3、為上海城投（集團）有限公司提供項目代建、項目受托管理 服務，預計交易金額 1,100 萬元； 4、為上海新江灣城投資發展有限公司提供項目受托管理服務， 預計交易金額 1,000 萬元； 5、為上海同盛城北置業有限公司提供項目受托管理服務，預計 交易金額 1,000 萬元； 6、為上海城投（集團）有限公司、上海市城市排水有限公司、 20 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 上海城投資產管理集團有限公司提供勞務等服務，預計交易金額 350 萬元； （二）購買商品、接受勞務類關聯交易 2017 年預計發生購買商品、接受勞務類關聯交易 1,365 萬元， 系向上海中心大廈置業管理有限公司預計支付物業管理費等 1,365 萬元； （三）其他關聯交易 2017 年預計發生其他關聯交易 830 萬元，其中： 1、向上海城投（集團）有限公司租賃辦公場所，預計支付租金 400 萬元。 2、將辦公場所租賃給上海誠鼎新揚子投資管理合伙企業、上海 誠鼎揚子股權投資基金管理合伙企業、上海德同誠鼎股權投資基金管 理有限公司和上海環境集團有限公司陽晨水務分公司,預計租金收入 430 萬元。 三、關聯關系及主要關聯方基本情況 上述企業包括本公司的控股股東上海城投(集團)有限公司及其 全資和控股企業，以及公司高管兼任董事的企業，與本公司發生的日 常交易構成了關聯交易。相關關聯企業的基本情況如下： （一）控股股東及同一控股股東控制下的子公司 1、上海城投(集團)有限公司 法定代表人：陳曉宏；注冊資本：人民幣 500 億元；住所：上海 市永嘉路 18 號；持有本公司股權比例為 46.46％。 2、上海中心大廈置業管理有限公司 法定代表人：陳曉波；注冊資本人民幣：500 萬元；住所：上海 21 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 市浦東南路 500 號 23 樓。 3、上海市城市排水有限公司 法定代表人：葛惠華；注冊資本：人民幣 18.9104 億元；住所： 上海市宜山路 1121 號。 4、上海城投資產管理(集團)有限公司 法定代表人：劉強；注冊資本人民幣：26.95 億元；住所：上海 市清波路 58 號。 5、上海義品置業有限公司 法定代表人：劉強；注冊資本人民幣：3.8 億元；住所：上海市 浦東新區三林路 338 號 2 幢 201 室。 6、上海環境集團有限公司陽晨水務分公司 負責人：張春明；營業場所：上海市長寧區虹橋路 1881 號 4 樓 416 室。 7、上海同盛城北置業有限公司 法定代表人：濮鳳霞；注冊資本：2000 萬元；住所：上海嘉定 區興賢路 1388 號 4 幢 1066 室。 （二）公司高管擔任其董事的公司 1、上海新江灣城投資發展有限公司 法定代表人：戴光銘；注冊資本：人民幣 1 億元；住所：上海市 國浩路 701 號 301 室。 2、上海誠鼎新揚子投資管理合伙企業（有限合伙） 執行事務合伙人：上海沃土投資管理有限公司（委派代表：陳智 海）；主要經營場所：上海市黃浦區南蘇州路 381 號 408F04 室。 3、上海誠鼎揚子股權投資基金管理合伙企業（有限合伙） 執行事務合伙人：上海沃土投資管理有限公司（委派代表：陳智 22 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 海）；主要經營場所：上海市黃浦區延安東路 175 號 24 層 17 室。 4、上海德同誠鼎股權投資基金管理有限公司 法定代表人：孫明；注冊資本：人民幣 500 萬元，住所：上海市 黃浦區南蘇州路 381 號 407D06 室。 四、定價政策和定價依據 關聯交易價格的定價原則：根據行業特點，有政府指導價的，根 據政府指導價確定；沒有政府指導價的，參照市場或同行業價格水平 確定；滿足交易雙方合理的生產經營成本和收益要求。 五、交易目的和交易對上市公司的影響 公司與上述關聯方因項目委托管理、項目代建管理、物業管理、 辦公樓租賃、提供勞務等業務形成了日常持續性關聯交易。其中主要 的交易涉及了房地產開發、項目管理等專業領域，采用關聯交易模式 是為了提高業務服務質量及項目管理水平。 上述關聯交易由于交易雙方秉承滿足合理的生產經營成本、收益 和互惠互利、誠信交易的原則，并能嚴格執行相關協議，因此，不存 在損害公司利益的情況。上述關聯交易確保了公司主營業務的健康穩 定發展。 六、關聯交易的審議程序及事后報告程序 1、審議程序 上述關聯交易在日常經營中持續發生，根據《上海證券交易所上 市公司關聯交易實施指引》，需提請公司董事會和股東大會審議。 關聯董事在董事會審議時回避表決。公司獨立董事基于自身的獨 23 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 立判斷，進行事先審議，并需對上述關聯交易發表獨立意見。 上述關聯交易尚須獲得股東大會的批準，與上述關聯交易有利害 關系的關聯股東將放棄在股東大會上對此項議案的表決權。 2、事后報告程序 （1）公司董事會在本議案明確的關聯交易額度和內容的前提下， 授權經營班子進行日常經營中的持續性關聯交易。 （2）公司董事會根據具有證券從業資格的會計師事務所出具的 年度審計報告，在下一年度股東大會上對 2017 年度發生的日常關聯 交易情況作出說明和報告。 （3）公司董事會在定期報告中對日常關聯交易執行情況進行披 露。 （4）公司與關聯方之間發生的超出上述關聯交易范圍的關聯交 易行為，按照有關法律、法規的規定程序進行。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二○一七年三月二十七日 24 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案六 上海城投控股股份有限公司 關于 2017 年度綜合授信的議案 各位股東： 為了滿足城投控股日常經營與項目建設的資金需求，拓寬融資渠 道，降低融資成本，公司及所屬子公司擬通過銀行、信托等多種渠道 進行融資。具體情況報告如下： 2017 年度擬向建設銀行等 7 家銀行申請短期授信合計 47 億元， 以銀行貸款、委托貸款、保函、票據等融資方式，滿足公司及所屬子 公司短期資金需求： 單位：萬元 序號 授信銀行 授信額度 授信期限 擔保方式 1 建設銀行上海分行 90,000 一年 信用 2 民生銀行上海分行 130,000 一年 信用 3 交通銀行上海分行 40,000 一年 信用 4 農業銀行上海分行 70,000 一年 信用 5 浦發銀行上海分行 40,000 一年 信用 6 上海銀行營業部 50,000 一年 信用 7 招商銀行上海分行 50,000 一年 信用 小計 470,000 上述內容經公司第八屆董事會第四十次會議審議通過，并同意授 權董事長在上述額度內，根據公司實際資金需求狀況，具體批準辦理 相關融資事宜。 以上議案請各位股東以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二○一七年三月二十七日 25 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案七 上海城投控股股份有限公司 關于支付公司 2016 年度審計費用的議案 各位股東： 普華永道中天會計師事務所有限公司是城投控股 2016 年度會計 報表審計機構和內部控制審計機構，作為主審會計師事務所，具有從 事證券、期貨相關業務的資格，能遵循《中國注冊會計師審計準則》， 堅持獨立、公正、客觀、公允的原則，遵守職業道德。 根據 2016 年年報和內控審計范圍及內容，公司擬向普華永道中 天會計師事務所有限公司支付 2016 年年報審計費用人民幣 299 萬元， 內部控制審計費用人民幣 50 萬元。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二〇一七年三月二十七日 26 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案八 上海城投控股股份有限公司 關于獨立董事津貼和董、監事報酬的匯報 各位股東： 根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意 見》，為確保獨立董事有效行使職權，公司除提供獨立董事履行職責 所必需的工作條件、承擔獨立董事聘請中介機構的費用及其他行使職 權時所需的費用外，公司將給予獨立董事適當的津貼。 公司擬支付在任獨立董事津貼標準為每人 10 萬元人民幣（稅前）， 期限為自股東大會通過之日起一年，發放形式為按月發放。除上述津 貼和履行職責所必需支付的費用外，獨立董事不再從公司取得額外的、 未予披露的其他利益。 其他董事和監事均不以擔任董事和監事職務領取公司報酬。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二〇一七年三月二十七日 27 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案九 上海城投控股股份有限公司 關于修改《公司章程》的議案 各位股東： 上海城投控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）換股吸收合并 上海陽晨投資股份有限公司并分立上市的重大資產重組已經完成分 立實施，現因公司實際發生變化的情況、今后發展需要以及中國證監 會《上市公司章程指引（2014 年修訂）》第七十八條關于健全中小投 資者投票機制等相關要求，對《公司章程》相關條款作如下修訂： 1、原第二條： 公司系依照《股份有限公司規范意見》和其他有關規定將原上海 市自來水公司水源廠改制成立的股份有限公司(以下簡稱“公司”)。 公司經上海市建設委員會滬建經（92）第 657 號文批準，以募集 方式設立；在上海市工商行政管理局注冊登記，取得營業執照。營業 執照號：310000000011872。 經國務院國有資產監督管理委員會（國資產權[2013]866 號）文 件及上海市商務委員會關于《市商務委轉發<商務部關于原則同意弘 毅（上海）股權投資基金中心（有限合伙）對上海城投控股股份有限 公司進行戰略投資的批復>的通知》（滬商外資批[2014]216 號）文件 的批準，外商投資企業弘毅(上海)股權投資基金中心(有限合伙)通過 協議轉讓方式受讓公司國有股東持有的公司 10%股份，對公司進行戰 略投資，公司變更為外商投資股份公司。 修訂后第二條： 公司系依照《股份有限公司規范意見》和其他有關規定將原上海 28 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 市自來水公司水源廠改制成立的股份有限公司(以下簡稱“公司”)。 公司經上海市建設委員會滬建經（92）第 657 號文批準，以募集 方式設立；在上海市工商行政管理局注冊登記。 經國務院國有資產監督管理委員會（國資產權[2013]866 號）文 件及上海市商務委員會關于《市商務委轉發<商務部關于原則同意弘 毅（上海）股權投資基金中心（有限合伙）對上海城投控股股份有限 公司進行戰略投資的批復>的通知》（滬商外資批[2014]216 號）文件 的批準，外商投資企業弘毅(上海)股權投資基金中心(有限合伙)通過 協議轉讓方式受讓公司國有股東持有的公司 10%股份，對公司進行戰 略投資，公司變更為外商投資股份公司。 2016 年 6 月，公司向上海市工商行政管理局申請辦理原營業執 照、組織機構代碼證、稅務登記證“三證合一”，換發后的公司營業 執照統一社會信用代碼為：91310000132207927C。 2、原第十一條： 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的副總裁、投資總監、財 務總監、董事會秘書。 修訂后第十一條： 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的副總裁、財務總監、董 事會秘書。 3、原第四十五條： 公司召開股東大會的地點為公司所在地。 股東大會將設置會場，以現場會議形式召開。公司還可以根據需 要提供網絡方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參 29 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 加股東大會的，視為出席。 修訂后第四十五條： 公司召開股東大會的地點為公司住所地或者召集人在會議通知 中確定的其他地點。 股東大會將設置會場，以現場會議形式召開。公司還可以根據需 要提供網絡方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參 加股東大會的，視為出席。 4、原第七十九條： 股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權的股份數額行使 表決權，每一股份享有一票表決權。 公司持有的本公司股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股 東大會有表決權的股份總數。 董事會、獨立董事和符合相關規定條件的股東可以征集股東投票 權。 修訂后第七十九條： 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權的股份數額行使 表決權，每一股份享有一票表決權。 股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者 表決應當單獨計票。單獨計票結果應當及時公開披露。 公司持有的本公司股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股 東大會有表決權的股份總數。 公司董事會、獨立董事和符合相關規定條件的股東可以公開征集 股東投票權。征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向 等信息。禁止以有償或者變相有償的方式征集股東投票權。公司不得 30 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 對征集投票權提出最低持股比例限制。 5、原第八十三條： 董事、監事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。 股東大會就選舉董事、監事進行表決時，根據本章程的規定或者 股東大會的決議，可以實行累積投票制。 修訂后第八十三條： 董事、監事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。 股東大會就選舉董事、監事進行表決時 ,根據本章程的規定或者 股東大會的決議,可以實行累積投票制。 前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時 ,每一 股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權 ,股東擁有的表決 權可以集中使用。董事會應當向股東公告候選董事、監事的簡歷和基 本情況。 6、原第九十條： 出席股東大會的股東，應當對提交表決的提案發表以下意見之一： 同意、反對或棄權。 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票均視為投票 人放棄表決權利，其所持股份數的表決結果應計為"棄權"。 修訂后第九十條： 出席股東大會的股東 ,應當對提交表決的提案發表以下意見之 一:同意、反對或棄權。證券登記結算機構作為內地與香港股票市場 交易互聯互通機制股票的名義持有人,按照實際持有人意思表示進行 申報的除外。 31 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投的表決票均視為投票 人放棄表決權利 ,其所持股份數的表決結果應計為 “棄權”。 7、原第一百零七條： 公司董事會由 11 名董事組成，其中獨立董事 5 名，設董事長和 副董事長各 1 人。 修訂后第一百零七條： 公司董事會由 9 名董事組成，其中獨立董事 3 名，設董事長和副 董事長各 1 人。 8、原第一百零八條第（十）款： 聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據總裁的提名，聘任或 者解聘公司副總裁、投資及財務總監等高級管理人員，并決定其報酬 事項和獎懲事項； 修訂后第一百零八條第（十）款： 聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據總裁的提名，聘任或 者解聘公司副總裁及財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和 獎懲事項； 9、原第一百二十六條： 公司設總裁 1 名，由董事會聘任或解聘。公司設副總裁 1-4 名， 由董事會聘任或解聘。 公司總裁、副總裁、投資總監、財務總監、董事會秘書為公司高 級管理人員。 32 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 修訂后第一百二十六條： 公司設總裁 1 名，由董事長提名。公司設副總裁 1-4 名，由總裁 提名。公司董事會秘書由董事長提名。 公司總裁、副總裁、財務總監、董事會秘書為公司高級管理人員， 由董事會聘任或解聘。 10、原第一百三十條第（六）款： 提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、投資及財務總監； 修訂后第一百三十條第（六）款： 提請董事會聘任或者解聘公司副總裁及財務總監； 11、原第一百四十六條第（八）款： 依照《公司法》第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員 提起訴訟； 修訂后第一百四十六條第（八）款： 依照《公司法》第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員 提起訴訟； 除以上修訂外，《公司章程》其他條款不變。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二〇一七年三月二十七日 33 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案十 上海城投控股股份有限公司 關于董事會提前換屆的議案 各位股東： 城投控股第八屆董事會原本于 2017 年 6 月 24 日任期屆滿，為了 配合公司正在進行的重大資產重組進程，為了更好地謀劃重組完成后 城投控股的發展，擬提前至 2017 年 3 月底或 4 月初對公司董事會進 行換屆選舉。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二〇一七年三月二十七日 34 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案十一 上海城投控股股份有限公司 關于監事會提前換屆的議案 各位股東： 城投控股第八屆監事會原本于 2017 年 6 月 24 日任期屆滿，為了 配合公司正在進行的重大資產重組進程，為重組完成后的城投控股順 利運作，擬提前至 2017 年 3 月底或 4 月初對公司監事會進行換屆選 舉。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司監事會 二〇一七年三月二十七日 35 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案十二 上海城投控股股份有限公司 關于董事會換屆選舉的議案 各位股東： 根據城投控股《章程》有關規定，公司董事會共有 9 名董事組成， 其中 3 名為獨立董事，現提名如下：公司第一大股東上海城投（集團） 有限公司提名汲廣林先生、金建敏先生、全卓偉女士、蘇凱先生為第 九屆董事會董事候選人；公司第二大股東弘毅（上海）股權投資基金 中心（有限合伙）提名陳帥先生、孫昌宇先生為第九屆董事會董事候 選人；公司第八屆董事會提名盛雷鳴先生、嚴杰先生、薛濤先生為第 九屆董事會獨立董事候選人。候選人簡歷附后。 獨立董事候選人任職資格已經上海證券交易所審核無異議。若以 上董事人選獲得股東大會表決通過，董事任期為自股東大會通過之日 起三年。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司董事會 二〇一七年三月二十七日 36 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 候選人簡歷： 汲廣林先生簡歷 汲廣林，男，漢族，1974 年 6 月出生，山東籍，研究生學歷， 哲學博士。1997 年 7 月參加工作，1995 年 12 月加入中國共產黨。歷 任濟南輕騎集團有限公司業務員，河南滄海律師事務所律師，上海市 國有資產監督管理委員會產權管理處副主任科員、主任科員、上海聯 合產權交易所市場部總經理、產權交易部總經理，上海市城市建設投 資開發總公司資產管理部（發展研究部）總經理，上海城投（集團） 有限公司戰略企劃部總經理，上海城投資產管理（集團）有限公司董 事長等職，現任上海城投控股股份有限公司第八屆董事會董事、總裁。 金建敏先生簡歷 金建敏，男，漢族，1959 年 2 月出生，上海籍，本科學歷，高 級政工師。1976 年 4 月參加工作，1982 年 3 月加入中國共產黨。歷 任上海市隧道工程公司第三工程隊團總支書記、301 施工隊黨支部書 記、第三工程隊黨總支副書記，上海市隧道工程股份公司第三工程隊 黨總支書記、第三分公司黨總支書記，上海市隧道工程股份公司紀委 副書記，上海市市政工程管理局紀委專職委員、監察室副主任，上海 市城投建設投資開發總公司路橋事業部副總經理、黨委書記，上海市 城市建設投資開發總公司黨委督導員、紀檢監察室主任、紀委副書記， 上海城投控股股份有限公司工會主席、紀委書記、黨委副書記等職， 現任上海城投控股股份有限公司黨委書記。 全卓偉女士簡歷 全卓偉，女，錫伯族，1972 年 3 月出生，遼寧籍，研究生學歷， 37 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 經濟學碩士，經濟師。1997 年 3 月參加工作，1995 年 10 月加入中國 共產黨。歷任上海市國有資產管理辦公室綜合處副主任科員、主任科 員，上海市國有資產監督管理委員會規劃發展處主任科員，上海市國 有資產監督管理委員會企業改革處副處長，上海東浩蘭生國際服務貿 易（集團）有限公司資本運營處副總經理、常務副總經理、投資發展 部常務副總經理，上海東浩資產經營有限公司副總經理，上海城投（集 團）有限公司戰略企劃部副總經理（主持工作）等職，現任上海城投 （集團）有限公司戰略企劃部總經理。 蘇凱先生簡歷 蘇凱，男，漢族，1977 年 9 月出生，遼寧籍，研究生學歷，工 學博士，博士后經歷，高級工程師。2007 年 4 月參加工作，1999 年 6 月加入中國共產黨。歷任上海滬深高速公路建設發展有限公司主任 工程師，上海市城投建設投資開發總公司團委副書記、團委書記、組 織人事部（人力資源部）副總經理等職，現任上海城投（集團）有限 公司人力資源部總經理、干部管理部部長。 陳帥先生簡歷 陳帥，男，漢族，1974 年 3 月出生，北京林業大學經濟學學士、 中歐商學院工商管理碩士學位。曾擔任北京物美商業集團高級財務經 理，北京家和集團供應商管理，德隆國際戰略投資有限公司投資管理 部、城市戰略流通部高級投資經理等職位。于 2003 年加入弘毅投資， 現任弘毅投資董事總經理、PE 業務指導委員會成員、弘毅投資上海 平臺總經理，同時擔任上海城投控股股份有限公司（600649.SH）第 八屆董事會董事、融眾資本投資集團有限公司非執行董事。 38 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 孫昌宇先生簡歷 孫昌宇，男，漢族，1970 年 4 月生，中共黨員，清華大學應用 物理專業學士、中南財經政法大學 MBA、產業經濟學博士學位。曾擔 任中國建設銀行海南省分行科技部總經理助理（期間掛職鍛煉任建設 銀行海南省陵水縣支行副行長）、北京通鑒防偽科技有限公司總經理、 中國人壽保險股份有限公司投資管理部人民幣投資管理處、項目管理 處處長等職位；于 2011 年加入弘毅投資，現任弘毅投資董事總經理、 PE 業務指導員委員會成員，同時擔任香港上市公司弘業期貨股份有 限公司（3678.HK）、中國融眾金融控股有限公司（3963.HK）非執行 董事、成都銀行股份有限公司監事。 盛雷鳴先生簡歷 盛雷鳴，男，漢族，1970 年 3 月生，上海籍，碩士學位。1994 年 7 月參加工作，1993 年加入中國共產黨。歷任上海對外商貿律師 事務所律師，上海華東政法學院教師等職，現任北京觀韜中茂管委會 聯席主席，并兼任中華全國律師協會副會長、上海市律師協會會長及 黨委副書記、上海市法學會民法研究會副會長、中共上海市委政法委 案件評查員、上海市人民政府行政復議委員會委員、上海市市管企業 外部董事、上海現代服務業聯合會副會長、上海仲裁委員會仲裁員、 上海金融仲裁院仲裁員、湖南省法律顧問、上海市財政局法律顧問等 職。 嚴杰先生簡歷 嚴杰，男,漢族,1965 年 11 月生,中國國籍,無永久境外居留權, 本科學歷,高級會計師,1986 年 7 月參加工作,曾任中國迅達電梯有限 39 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 公司上海電梯廠主管會計、上海輪胎橡膠機械模具有限公司總會計師、 上海三毛紡織股份有限公司副總會計師兼監察審計部主任、上海佳華 會計師事務所高級經理;目前擔任上海市會計學會常務理事兼所屬證 券市場工委秘書長,黑牛食品股份有限公司獨立董事,上海帝聯信息 科技股份有限公司獨立董事;東方財富網獨立董事；同時兼任上海財 經大學財經研究理事會常務理事、上海市商業會計學會副秘書長職位。 薛濤先生簡歷 薛濤，男,漢族,1973 年生, 江蘇籍，北京大學光華 MBA,1994 年 參加工作，歷任中國儀器進出口總公司中儀國際招標公司業務員、部 門經理，中國通用技術集團中國通用咨詢投資公司董事兼市場總監、 清華大學環保產業研究中心副主任等，現任北京大學環境學院 E20 聯 合研究院副院長及 E20 環境產業研究院執行院長, 國家發改委和財 政部的 PPP 專家庫成員，全國工商聯環境商會 PPP 專委會秘書長，環 保部水專項污泥處理處置產業技術聯盟專家委員會成員，天津大學、 中山大學、西南財大等大學 PPP 與環境產業方面特聘講師，中金、光 大證券、美林、野村證券、海通證券、安信證券、招商證券、銀河證 券、中信建投等金融行研機構長期合作的環境產業領域專家。 40 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 議案十三 上海城投控股股份有限公司 關于監事會換屆選舉的議案 各位股東： 根據城投控股《章程》有關規定，公司監事會共由 3 名監事組成， 監事會應當包括股東代表和不低于 1/3 比例的職工代表，即最少一名 職工代表，監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工 大會或者其他形式民主選舉產生。現提名如下：公司第一大股東上海 城投（集團）有限公司龔達夫先生、高超先生為第九屆監事會監事候 選人。候選人簡歷附后。 若以上監事人選獲得股東大會表決通過，監事任期為自股東大會 通過之日起三年。 以上議案請各位股東予以審議。 上海城投控股股份有限公司監事會 二〇一七年三月二十七日 41 上海城投控股股份有限公司2016年年度股東大會 候選人簡歷： 龔達夫先生簡歷 龔達夫，男，漢族，1970 年 10 月生，江蘇籍，本科學歷，法律 碩士。1992 年 7 月參加工作，1998 年 11 月加入中國共產黨。歷任上 海市中級人民法院經濟庭書記員；上海市第一中級人民法院經一庭書 記員、助審員、辦公室助審員、辦公室綜合科副科長、研究室助審員、 民五庭助審員、審監庭助審員、民四庭審判員、審判長，上海市城市 建設投資開發總公司法律事務部主任、總法律顧問等職，現任上海城 投（集團）有限公司總法律顧問、合規風控部總經理，上海城投控股 股份有限公司第八屆監事會主席。 高超先生簡歷 高超，男，漢族，1965 年 12 月出生，上海籍，本科學歷，會計 師。1986 年 7 月參加工作，2001 年 6 月加入中國共產黨。歷任上海 針紡品批發總公司財會科會計組科員，上海針紡裝飾工商聯營公司財 務部主任，上海市城市建設投資開發總公司財務部科員、副主任科員、 主任科員、財務部經理助理、副經理、計劃財務部副總經理、資金財 務部副總經理（主持工作），上海長江隧橋建設發展有限公司財務總 監，上海中心大廈建設發展有限公司副總經理等職，現任上海城投（集 團）有限公司計劃財務部總經理，上海城投控股股份有限公司第八屆 董事會董事。 42